何谓“负面清单”

信息来源:宝武新闻中心 日期:2013-12-10 9:09:37 点击数:2375


    “负面清单”这一概念,在国务院关于组建《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》中有所提及,中共十八届三中全会的《决定》中指出:“实行统一的市场准入制度,在制定‘负面清单’基础上,各类市场主体可依法平等进入清单之外领域。”“负面清单”不仅在国际贸易服务、投资经营中出现,还在国内各类投资经营主体中被运用,如今已成为经济管理模式中的一种概括性术语。据有关资料统计,全球目前至少有77个国家应用这种管理模式。
    “负面清单”源于美国,属国际法概念,最早用于美国在二战后签订的友好通商航海条约。例如,美国与日本于1953年签订的友好通商航海条约第七条规定,缔约方应当给予另一方的国民或企业国民待遇,以在其境内从事商贸、工业、金融和其他商业活动,但公用事业、造船、空运、水运、银行等行业除外。在这里,对公用事业、造船等行业的列举可以看作国民待遇义务的“负面清单”。“负面清单”,相当于投资领域的“黑名单”,列明了企业不能投资的领域和产业。学术上的说法是,凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施,或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施,均以清单方式列明,“负面清单”一旦制定,须经缔约双方协商一致才能修改。
    在国际投资协定中,缔约方双方通常以列表形式将限定项目或特定条款列入其中,其形式上则表现为一个或多个列表。列表形式的“负面清单”出现于20世纪80年代美国对外缔结的第一代双边投资条约。1992年签订、1994年生效的北美自由贸易协定就深刻影响了美国后来缔结的国际投资协定。如在2013年9月30日《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》中,总体方案提出探索建立“负面清单”管理模式。上海自贸区“负面清单”按国民经济行业分类,列出18个门类,89个大类,419个中类,1069个小类,190条管理措施;约占试验区内1069个小经济行业分类的17.8%。“负面清单”写明:新闻机构,图书、报纸、期刊的出版业务,音像制品和电子出版物的出版、制作业务,目前均属外商投资的“禁区”;在娱乐方面,电影院的建设经营受到限制,须中方控股;广播电视节目、电影的制作业务,也仅限合作的方式;广播电视节目制作经营公司、电影制作公司、发行公司、院线公司,属于外资不能进驻的领域。
    与“负面清单”相对应的是“正面清单”,即列明了市场主体或企业可以作什么领域的投资与经营。如在《服务贸易总协定》中利用“正面清单”来确定覆盖的领域,而“负面清单”则用来圈定在这些开放领域清单上,有关市场准入和国民待遇问题的限制,这种做法也被目前不少国家采用,从而有效利用这两种清单的手段,在开放市场的同时保护部分敏感产业。中共十八届三中全会的《决定》提出,对于特定行业则承诺尽快制定非公有制企业进入特许经营领域具体办法。文件中关于“负面清单”的做法就是首次提出。组建上海自贸区中使用“负面清单”主要是限制保护我国“敏感性行业”,其“正面清单”是为加快我国经济改革与创新实践起重要指导作用的;上海自贸区实践有利于捍卫中国在全球贸易竞争中的主导地位,有利于中国经济与全球经济接轨;有利于构建我国企业与各国企业合作发展的新平台,对促进我国企业从国内迈向国际化,培育中国企业面向全球的竞争新优势,都将起到重要的推动作用。(岭南)
(作者单位:宝钢企业管理协会)

 


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